ASIC永久制止一名理财规划师供给金融服务 因其推
来源:北美网 发表于2019-07-30 04:33:19 编辑:柯蓝
摘要: 澳大利亚证券与出资委员会已永久制止前理财规划师Neil John Evans供给金融服务。 Evans来自维多利亚州Wodonga.ASIC发现,他缺少实行金融服务供给商责任和责任

   澳大利亚证券与出资委员会已永久制止前理财规划师Neil John Evans供给金融服务。

  

   Evans来自维多利亚州Wodonga.ASIC发现,他缺少实行金融服务供给商责任和责任所必需的判断力。

  

   2019年,ASIC依据第19条对Evans进行了两次查询,内容触及他操作WAW Credit Union Co-Operative Limited 董事推举的行为。Evans在未经授权的情况下乱用WAW成员的个人信息,代表他们投票。

  

   ASIC发现Evans在2019年2月的查询中给出的依据与他在随后的2019年8月的查询中给出的依据不一致,这使得Evans在2019年2月的查询中作出的回应不真实或具有误导性。

  

   ASIC以为,Evans在2019年WAW推举中的未经授权投票行为以及在2019年2月查询中给出虚伪或误导性依据的行为反复证明其缺少判断力,不具备作为金融服务供给商应有的杰出质量,或许违反了金融服务法令。

  

   Evans已要求行政上诉法庭对ASIC的决议进行复审。

  

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